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區域性股權交易市場納入統一監管需堅持三步走

更新時間: 2017-03-02    

 2017年年初,政府機構相繼頒布多條政令要求規范發展區域性股權交易市場,推動建立從中央行到地方的立體化監管體系,將區域性股權交易市場納入統一監管是必然趨勢,但是對于現階段來說還存在許多諸多問題和不變實施之處。
  當前,區域性股權交易市場自身發展以及監管機構的監管都存在著問題。
  就當前各地建立的區域性股權交易市場來說,問題主要體現區域性股權交易市場規模小難成氣候以及各個區域性股權交易市場之間的溝通協作較少未實現良好對接。前者主要體現在每個區域性股權交易市場均有單個的股權交易所來扮演勢單力薄,難以達到形成“區域”的效果,而后者筆者認為可能是由于各股權交易所乃至各個地區之間存在著相互競爭的關系導致出現競爭大于協作的情況再加上各個區域性股權交易市場之間協調合作的渠道單一,不利于區域性股權交易市場之間的互通有無。其次,在區域性股權交易市場上也有一定問題,體現在監管立法的滯后以及監管法規及監管體系的不完善。
  根據現階段國內股權交易市場發展現狀,要將區域性股權交易市場納入統一監管不是一蹴而就的事情,需要堅持“三步走”戰略。
  第一步,完善區域性股權交易市場監管立法,做到有法可依、執法必嚴,推動區域性股權交易市場規范發展,具體落實到每個股權交易所的身上,促進各地股權交易所良性可持續發展,為區域性股權交易市場的形成提供有力條件。
  第二步,建立靈活有效的區域性股權交易市場之間的聯通機制和多元化的合作渠道,加快推動各股權交易所之間的交流合作真正形成區域性的股權交易市場,并在此基礎上推進各地區的區域性股權交易市場的聯通對接,最終形成統一的全國性的股權交易市場,為統一監管打下堅實基礎。
  第三步,完善區域性股權交易市場監管體系,建立并完善從中央-地方-交易所的立體化監管體系。首先,從中央到地方需明確各監管機構的職責權限和監管范疇要求做到各司其職,避免模糊不清、越線監管;其次,地方監管機構監管需嚴格貫徹落實監管政策,嚴厲整頓違規經營的地方交易場所;最后,僅僅依靠政府的“棒子”政策是不夠的,還需要地方股權交易所的積極配合,做到行業自律高標準要求自身。只有三者積極配合,方能最大限度的發揮監管效果。 

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